2013年東北財(cái)經(jīng)大學(xué)成人高考專升本《金融學(xué)》考試大綱

東北財(cái)經(jīng)大學(xué)2013年成人高考專升本《金融學(xué)》考試大綱

　　考試大綱指定教材：

　　錢曄主編：貨幣銀行學(xué)，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2010年2月，第3版。

　　葉永良 張啟富主編：《證券投資學(xué)》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2009年2月第2版。

　　王丹：《國際金融理論與實(shí)務(wù)》，清華大學(xué)出版社，2008年11月第1版。

　　《商業(yè)銀行經(jīng)營與管理》，大連出版社 滿玉華 2008年4月第1版

　　《商業(yè)銀行經(jīng)營與管理習(xí)題與實(shí)訓(xùn)》，大連出版社 滿玉華 2008年5月第1版

　　第一部分 專業(yè)理論綜合考試部分（200分）

　　第一部分《貨幣銀行學(xué)》

　　第一章貨幣職能與貨幣制度

　　第一節(jié) 貨幣的本質(zhì)及形態(tài)

　　掌握貨幣的本質(zhì)；
熟悉貨幣的形態(tài)。

　　第二節(jié) 貨幣的職能

　　掌握貨幣的職能。

　　第三節(jié) 貨幣制度

　　掌握貨幣制度的基本構(gòu)成要素；
熟悉貨幣制度的演變。

　　第二章 貨幣層次與貨幣流通

　　第一節(jié) 貨幣量的層次劃分

　　了解貨幣層次劃分的含義和依據(jù)；
掌握中國的貨幣量層次劃分。

　　第二節(jié) 貨幣流通及其規(guī)律

　　了解貨幣流通的形式；
掌握貨幣流通規(guī)律。

　　第三章 信用與利率

　　第一節(jié) 信用

　　掌握信用的含義；
熟悉信用的作用；
了解信用的形式。

　　第二節(jié) 利率

　　掌握利率的概念及利息計(jì)算方法；
熟悉利率的種類及作用 ；
掌握利率的決定因素和影響利率變動(dòng)的因素。

　　第四章 金融商品與金融市場

　　第一節(jié) 金融商品

　　掌握金融商品的含義及特征；
了解金融商品的種類。

　　第二節(jié) 金融市場概述

　　掌握金融市場的含義；
熟悉金融市場的構(gòu)成要素和金融市場的分類。

　　第三節(jié) 貨幣市場

　　熟悉貨幣市場構(gòu)成。

　　第四節(jié) 資本市場

　　熟悉資本市場構(gòu)成。

　　第五章 金融機(jī)構(gòu)體系

　　第一節(jié) 金融機(jī)構(gòu)的分類構(gòu)成

　　了解金融機(jī)構(gòu)的分類 。

　　第二節(jié) 幾種主要的金融機(jī)構(gòu)

　　掌握中央銀行的性質(zhì)；
熟悉中央銀行的類型。

　　第三節(jié) 中國的金融機(jī)構(gòu)體系

　　熟悉我國現(xiàn)行的金融機(jī)構(gòu)體系。

　　第六章 商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及管理

　　第一節(jié) 商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)

　　了解商業(yè)銀行的負(fù)債業(yè)務(wù)、資產(chǎn)業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)與表外業(yè)務(wù)。

　　第二節(jié) 商業(yè)銀行的經(jīng)營管理

　　熟悉商業(yè)銀行的經(jīng)營管理原則 ；
了解資產(chǎn)負(fù)債管理理論及方法。

　　第七章 網(wǎng)上銀行

　　第一節(jié) 網(wǎng)上銀行概述

　　掌握網(wǎng)上銀行的概念 ；
了解網(wǎng)上銀行的特點(diǎn)。

　　第二節(jié) 網(wǎng)上銀行的主要業(yè)務(wù)及管理 （略）

　　第八章 中央銀行業(yè)務(wù)

　　第一節(jié) 中央銀行的金融調(diào)控性業(yè)務(wù)

　　熟悉貨幣發(fā)行的含義及貨幣發(fā)行的原則；
熟悉準(zhǔn)備金存款業(yè)務(wù)的含義和內(nèi)容；
熟悉再貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的含義和內(nèi)容；
了解再貨款業(yè)務(wù)、證券買賣業(yè)務(wù)和國際儲(chǔ)備業(yè)務(wù)。

　　第二節(jié) 中央銀行的金融服務(wù)性業(yè)務(wù)

　　熟悉代理國庫業(yè)務(wù)的含義和內(nèi)容；
熟悉資金清算業(yè)務(wù)的含義和內(nèi)容；
了解信貸征信業(yè)務(wù)、反洗錢業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、統(tǒng)計(jì)分析業(yè)務(wù)。

　　第九章 貨幣供求及均衡

　　第一節(jié) 貨幣需求

　　掌握貨幣需求的含義；
熟悉影響貨幣需求的主要因素。

　　第二節(jié) 貨幣供給

　　熟悉貨幣供給的含義；
了解存款貨幣的創(chuàng)造；
熟悉中央銀行宏觀調(diào)控下貨幣供應(yīng)量的確定。

　　第三節(jié) 貨幣供求均衡

　　掌握貨幣均衡的含義。

　　第十章 通貨膨脹與通貨緊縮

　　第一節(jié) 通貨膨脹

　　掌握通貨膨脹的含義；
熟悉通貨膨脹的度量和類型；
掌握通貨膨脹的效應(yīng)與治理。

　　第二節(jié) 通貨緊縮

　　熟悉通貨緊縮的含義；
了解通貨緊縮的分類、影響及治理。

　　第十一章 貨幣政策與宏觀金融調(diào)控

　　第一節(jié) 貨幣政策的內(nèi)容

　　掌握貨幣政策含義；
熟悉貨幣政策目標(biāo)內(nèi)容；
了解貨幣政策的中介目標(biāo)；
掌握一般性貨幣政策工具；
了解選擇性的政策工具。

　　第二節(jié) 貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制及政策效應(yīng)

　　了解貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制；
熟悉貨幣政策的時(shí)滯效應(yīng)。

　　第三節(jié) 金融宏觀調(diào)控的實(shí)施

　　了解制定貨幣政策的依據(jù)；
熟悉貨幣政策與財(cái)政政策的配合。

　　第十二至第十四章 略

　　第二部分《證券投資學(xué)》

　　第一章 證券投資學(xué)導(dǎo)論

　　第一節(jié) 證券與證券投資

　　掌握證券、有價(jià)證券的概念；
熟悉有價(jià)證券的類型、特征；
掌握證券投資的概念；
了解實(shí)業(yè)投資于證券投資的區(qū)別，投機(jī)與證券投資的區(qū)別。

　　第二章 證券投資工具

　　第一節(jié) 股票

　　掌握股票、普通股、優(yōu)先股的概念；
掌握股票的基本特征；
熟悉普通股的特點(diǎn)，優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)；
了解股票與儲(chǔ)蓄的區(qū)別，股票的種類。

　　第二節(jié) 債券

　　掌握債券的概念、構(gòu)成要素及特征；
了解債券的分類。

　　第三節(jié) 證券投資基金

　　掌握證券投資基金的概念及證券投資基金各當(dāng)事人之間的關(guān)系；
掌握證券投資基金的特征及作用；
熟悉證券投資基金與股票、債券的區(qū)別；
熟悉證券投資基金的類型。

　　第四節(jié) 金融衍生工具

　　掌握金融期貨的概念及基本特征；
熟悉金融期貨的主要種類；
了解金融期貨的功能；
掌握金融期權(quán)的概念及基本類型；
熟悉金融期權(quán)的種類；
了解其他衍生工具的種類。

　　第三章 證券市場

　　第一節(jié) 證券市場概述

　　掌握證券市場的概念及證券市場的組織結(jié)構(gòu)；
了解證券市場的功能。

　　第二節(jié) 證券發(fā)行市場

　　掌握證券發(fā)行市場的概念；
熟悉證券發(fā)行市場的構(gòu)成要素；
了解股票的發(fā)行方式；
熟悉確定股票發(fā)行價(jià)格的主要方法；
掌握市盈率法；
了解發(fā)行費(fèi)用的構(gòu)成；
掌握債券發(fā)行方式及發(fā)行價(jià)格的確定方法。

　　第三節(jié) 證券交易市場

　　掌握證券上市與終止上市的概念；
了解股票上市的一般程序；
了解證券交易的程序。

　　第四節(jié) 證券價(jià)格及股價(jià)指數(shù)

　　掌握股價(jià)平均數(shù)與股價(jià)指數(shù)的概念；
熟悉股價(jià)平均數(shù)與股價(jià)指數(shù)的計(jì)算方法。

　　第四章 證券投資的價(jià)值分析

　　第一節(jié) 股票投資價(jià)值分析

　　掌握股票內(nèi)在價(jià)值的評估模型之——基本模型、零息增長模型、不變增長模型；
掌握股利收益率、持有期收益率的計(jì)算方法。

　　第二節(jié)　債券投資價(jià)值分析

　　掌握債券定價(jià)的理論基礎(chǔ)；
掌握債券價(jià)值評估方法；
了解債券收益的構(gòu)成；
掌握債券收益率的計(jì)算。

　　第三節(jié) 證券投資基金的價(jià)值分析

　　了解證券投資基金的凈值決定；
掌握開放式證券投資基金的價(jià)格決定；
了解開放式與封閉式證券投資基金的價(jià)格決定的區(qū)別。

　　第五章 證券投資的基本面分析

　　第一節(jié) 基本分析概述

　　掌握基本分析的含義及特點(diǎn)；
熟悉基本分析的理論基礎(chǔ)及內(nèi)容。

　　第二節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)分析

　　熟悉宏觀分析的主要指標(biāo)。

　　第三節(jié) 行業(yè)和板塊分析

　　了解行業(yè)與板塊的含義；
了解行業(yè)市場結(jié)構(gòu)；
了解行業(yè)生命周期。

　　第四節(jié) 公司分析

　　了解公司基本素質(zhì)分析的框架；
掌握公司財(cái)務(wù)分析——財(cái)務(wù)比率分析。

　　第六章 證券投資的技術(shù)分析

　　第一節(jié)　技術(shù)分析概述

　　掌握技術(shù)分析的定義；
掌握技術(shù)分析的三大假設(shè)。

　　第二節(jié) 技術(shù)分析理論與方法

　　掌握道氏理論的主要觀點(diǎn)及主要方法；
掌握K線的畫法及K線的種類；
掌握支撐線和壓力線的含義與作用；
掌握趨勢線和軌道線的含義；
掌握均線的含義和基本計(jì)算公式，了解均線的分類及功能。

　　第三節(jié) 技術(shù)分析指標(biāo)

　　掌握相對強(qiáng)弱指標(biāo)、乖離率的含義及計(jì)算公式。

　　第七章 證券投資策略和技巧

　　第一節(jié) 證券投資的基本原則

　　了解證券投資的基本原則。

　　第三節(jié) 證券投資的方式

　　了解證券投資的組合方式

　　第八章 證券投資的風(fēng)險(xiǎn)防范與市場監(jiān)管

　　第一節(jié) 證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理

　　掌握系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念及其包括的內(nèi)容。

　　第二節(jié) 證券市場的監(jiān)管

　　了解證券市場監(jiān)管的目的；
了解證券市場監(jiān)管的原則和方針；
了解證券市場監(jiān)管的要素構(gòu)成。

　　第三部分《國際金融》

　　第一章 國際收支

　　第一節(jié) 國際收支與國際收支平衡表

　　掌握國際收支的含義與內(nèi)涵；
熟悉國際收支平衡表的特點(diǎn)與主要項(xiàng)目。

　　第二節(jié) 國際收支狀況

　　掌握自發(fā)性交易和調(diào)節(jié)性交易的概念；
熟悉國際收支不平衡的原因以及影響。

　　第三節(jié) 國際收支的調(diào)節(jié)

　　掌握國際收支調(diào)節(jié)的政策措施。

　　第四節(jié) 中國國際收支狀況 （略）

　　第二章 國際儲(chǔ)備

　　第一節(jié)　國際儲(chǔ)備概述

　　掌握國際儲(chǔ)備的含義；
了解國際儲(chǔ)備的特征；
掌握國際儲(chǔ)備的構(gòu)成；
熟悉國際儲(chǔ)備的作用與來源。

　　第二節(jié) 國際儲(chǔ)備管理

　　掌握確定國際儲(chǔ)備的適度規(guī)模時(shí)應(yīng)考慮的因素；
了解國際儲(chǔ)備結(jié)構(gòu)管理的基本原則；
熟悉國際儲(chǔ)備結(jié)構(gòu)管理的內(nèi)容；
了解當(dāng)前國際儲(chǔ)備體系的新特點(diǎn)。

　　第三節(jié) 中國的國際儲(chǔ)備管理 （略）

　　第三章 外匯與匯率

　　第一節(jié) 外匯概述

　　掌握外匯的含義；
熟悉外匯的特征和種類；
了解匯率的作用。

　　第二節(jié) 匯率概述

　　掌握匯率的含義及匯率標(biāo)價(jià)方法；
熟悉匯率的種類。

　　第三節(jié) 匯率制度及匯率決定的基礎(chǔ)

　　掌握匯率制度、固定匯率制、浮動(dòng)匯率制、管理浮動(dòng)匯率制的概念；
了解浮動(dòng)匯率制度的類型；
掌握浮動(dòng)匯率制度的作用。

　　第四節(jié) 匯率的波動(dòng)對經(jīng)濟(jì)的影響

　　掌握影響匯率波動(dòng)的主要因素；
熟悉匯率波動(dòng)對經(jīng)濟(jì)的影響。

　　第五節(jié) 外匯管制

　　熟悉外匯管制的含義以及類型；
了解外匯管制的措施；

　　第四章 外匯交易

　　第一節(jié)　外匯交易

　　熟悉外匯交易的含義以及外匯交易參與者；
了解外匯交易的交易品種；

　　第二節(jié) 即期外匯交易和遠(yuǎn)期外匯交易

　　熟悉即期外匯交易的交割日；
了解即期外匯交易的過程；
掌握即期外匯交易交叉匯率的計(jì)算；
掌握遠(yuǎn)期外匯交易的報(bào)價(jià)方法；
了解遠(yuǎn)期外匯交易的作用。

　　第三節(jié) 套匯與套利

　　了解套匯交易的類型；
熟悉套利交易的形式。

　　第四節(jié) 外匯期貨與外匯期權(quán)交易

　　熟悉外匯期貨交易的特征以及市場構(gòu)成；
了解外匯期貨交易的流程與規(guī)則；
了解外匯期貨交易的操作；
掌握外匯期權(quán)的含義；
熟悉外匯期權(quán)交易的類型；
了解外匯期權(quán)交易、期貨交易與遠(yuǎn)期交易的比較。

　　第五章 外匯風(fēng)險(xiǎn)及管理

　　第一節(jié)　外匯風(fēng)險(xiǎn)概述

　　掌握外匯風(fēng)險(xiǎn)的含義；
熟悉外匯風(fēng)險(xiǎn)的種類。

　　第二節(jié) 外匯風(fēng)險(xiǎn)的一般管理

　　熟悉外匯風(fēng)險(xiǎn)的一般管理方法。

　　第三節(jié) 外匯風(fēng)險(xiǎn)的綜合管理方法

　　熟悉BSI法和LSI法。

　　第六章 國際金融市場

　　第一節(jié)　國際金融市場概述

　　掌握國際金融市場的含義；
了解國際金融市場的類型；
熟悉國際金融市場的作用。

　　第二節(jié) 國際貨幣市場

　　掌握國際貨幣市場的含義；
了解國際貨幣市場的構(gòu)成。

　　第三節(jié) 國際資本市場

　　掌握國際資本市場的含義；
了解國際資本市場的構(gòu)成。

　　第四節(jié) 歐洲貨幣市場

　　掌握歐洲貨幣、歐洲貨幣市場的含義；
了解歐洲貨幣市場的形成原因與發(fā)展；
熟悉歐洲貨幣市場的特點(diǎn)；
掌握歐洲貨幣市場對世界經(jīng)濟(jì)的影響。

　　第五節(jié) 外匯市場

　　熟悉外匯市場的含義；
了解外匯市場的構(gòu)成以及類型。

　　第七章 國際融資方式

　　第一節(jié)　國際融資概述

　　掌握國際融資的含義；
了解國際融資的特點(diǎn)。

　　第二節(jié) 國際貿(mào)易融資

　　熟悉對出口方融資和對進(jìn)口方融資的方式；
熟悉出口信貸的含義以及特點(diǎn)；
掌握福費(fèi)廷的含義。

　　第三節(jié) 國際票據(jù)融資

　　了解國際票據(jù)融資的方式。

　　第四節(jié) 國際債券融資

　　掌握國際債券的含義以及種類。

　　第五節(jié) 國際股權(quán)融資 （略）

　　第六節(jié) 國際信貸 （略）

　　第八章 國際金融電子化 （略）

　　第二部分 專業(yè)技能綜合考試部分（100分）

　　技能測試一：商業(yè)銀行的性質(zhì)、職能、組織結(jié)構(gòu)及銀行監(jiān)管

　　要求考生：

　　掌握商業(yè)銀行的性質(zhì)與職能；
熟悉商業(yè)銀行的經(jīng)營原則；

　　掌握商業(yè)銀行的組織結(jié)構(gòu)；

　　熟悉銀行監(jiān)管。

　　技能測試二：商業(yè)銀行資本經(jīng)營與管理

　　要求考生：

　　掌握商業(yè)銀行資本金的組成；
熟悉資本的功能及作用；

　　掌握資本充足率的計(jì)算；
熟悉資本充足與商業(yè)銀行穩(wěn)健經(jīng)營的關(guān)系；

　　了解影響商業(yè)銀行資本需求的因素；
掌握商業(yè)銀行資本金的籌措渠道。

　　技能測試三：商業(yè)銀行負(fù)債業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理

　　要求考生：

　　了解負(fù)債對商業(yè)銀行的重要意義；
掌握商業(yè)銀行負(fù)債業(yè)務(wù)的構(gòu)成；

　　了解商業(yè)銀行存款管理的目標(biāo)；
掌握影響商業(yè)銀行存款水平的因素以及存款市場營銷策略；

　　了解商業(yè)銀行主動(dòng)負(fù)債、被負(fù)債業(yè)務(wù)的類型。

　　技能測試四：商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理

　　要求考生：

　　了解銀行現(xiàn)金資產(chǎn)與銀行流動(dòng)性的關(guān)系；
熟悉商業(yè)銀行現(xiàn)金資產(chǎn)管理的目的和原則；
掌握商業(yè)銀行現(xiàn)金資產(chǎn)的構(gòu)成與管理。

　　了解商業(yè)銀行貸款種類；
掌握商業(yè)銀行貸款政策與原則；
熟悉商業(yè)銀行貸款責(zé)任制；
掌握商業(yè)銀行貸款程序。

　　了解商業(yè)銀行貸款的信用分析、對借款人的非財(cái)務(wù)和對貸款的擔(dān)保分析；
掌握商業(yè)銀行對借款人財(cái)務(wù)分析。

　　熟悉商業(yè)銀行貸款五級(jí)分類的程序與方法。

　　技能測試五：商業(yè)銀行證券投資業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理

　　要求考生：

　　了解商業(yè)銀行證券投資的意義；

　　掌握商業(yè)銀行證券投資的種類；

　　熟悉商業(yè)銀行證券投資的策略。

　　技能測試六：商業(yè)銀行國際業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理

　　要求考生：

　　了解商業(yè)銀行國際結(jié)算的內(nèi)容與工具；
掌握國際結(jié)算的基本方式；

　　熟悉商業(yè)銀行國際信貸業(yè)務(wù)的種類與操作；

　　了解商業(yè)銀行的投資銀行業(yè)務(wù)。

　　技能測試七：商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理

　　要求考生：

　　了解商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)的概念與特點(diǎn)；
熟悉中間業(yè)務(wù)的種類；

　　了解商業(yè)銀行支付結(jié)算業(yè)務(wù)工具；
熟悉商業(yè)銀行結(jié)算方式；

　　掌握商業(yè)銀行銀行卡的經(jīng)營與管理。

　　技能測試八：商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制

　　要求考生：

　　熟悉商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)的來源；
了解商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)的種類；

　　了解商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)涵；
掌握商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本架構(gòu)；
掌握商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理策略；

　　了解商業(yè)銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)與實(shí)施原則；
掌握商業(yè)銀行內(nèi)部控制的系統(tǒng)的基本要素；
了解商業(yè)銀行內(nèi)部控制的基本要求；
掌握我國商業(yè)銀行內(nèi)部控制的內(nèi)容及內(nèi)部稽核。

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