2014年湖北注冊咨詢工程師考試內(nèi)容調(diào)整部分(第三部分)

湖北2014年注冊咨詢工程師考試內(nèi)容調(diào)整部分(第三部分)

重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險

　　分析篇章編制大綱及說明（試行）

　　第一部分 分析篇章編制大綱

　　一、編制依據(jù)

　　重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險分析及其篇章編制，應依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件、擬建項目所在地區(qū)的社會穩(wěn)定風險評估要求，以及擬建項目建設方案等相關資料開展工作。

　　編制依據(jù)主要包括：（一）相關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及其他政策性文件；
（二）項目單位的委托合同；
（三）項目單位提供的擬建項目基本情況和風險分析所需的必要資料。（四）國家出臺的區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、國務院及有關部門批準的相關規(guī)劃；
（五）其他依據(jù)。

　　二、風險調(diào)查

　　社會穩(wěn)定風險調(diào)查重點圍繞擬建項目建設實施的合法性、合理性、可行性和可控性等方面開展。調(diào)查范圍應覆蓋所涉及地區(qū)的利益相關者，充分聽取、全面收集群眾和各利益相關者的意見，包括合理和不合理、現(xiàn)實和潛在的訴求等。

　　結合擬建項目特點，重點闡述以下部分或全部方面：調(diào)查的內(nèi)容和范圍、方式和方法；
擬建項目的合法性；
擬建項目自然和社會環(huán)境狀況；
利益相關者的意見和訴求、公眾參與情況；
基層組織態(tài)度、媒體輿情導向，以及公開報道過的同類項目風險情況。

　　三、風險識別

　　在風險調(diào)查的基礎上，針對利益相關者不理解、不認同、不滿意、不支持的方面，或在日后可能引發(fā)不穩(wěn)定事件的情形，全面、全程查找并分析可能引發(fā)社會穩(wěn)定風險的各種風險因素。

　　重點闡述：在政策規(guī)劃和審批程序、土地房屋征收方案、技術和經(jīng)濟方案、生態(tài)環(huán)境影響、項目建設管理、當?shù)亟?jīng)濟社會影響、質(zhì)量安全和社會治安、媒體輿論導向等方面重點分析查找各風險因素。

　　四、風險估計

　　根據(jù)各項風險因素的成因、影響表現(xiàn)、風險分布、影響程度、發(fā)生可能性，找出主要風險因素。采用定性與定量相結合的風險分析方法，估計主要風險因素的風險程度；
分析主要因素之間是否相互影響。

　　重點闡述：按照風險可能發(fā)生的項目階段（決策、準備、實施、運行），結合當?shù)亟?jīng)濟社會與擬建項目的相互適應性，從初步識別的各類風險因素中篩選、歸納出主要風險因素。對每一個主要風險因素進行分析、估計，兩個或多個風險因素相互作用的影響，包括可能引發(fā)風險事件的原因、時間和形式，風險事件的發(fā)生概率、影響程度和風險程度。

　　五、風險防范和化解措施

　　根據(jù)風險識別和風險估計的結果，研究提出風險防范化解措施。

　　重點闡述：針對主要風險因素研究提出各項綜合和專項的風險防范、化解措施，提出落實各項措施的責任主體和協(xié)助單位、防范責任、具體工作內(nèi)容、風險控制節(jié)點、實施時間和要求的建議。

　　六、風險等級

　　分析各項風險防范、化解措施落實的可行性和有效性，預測落實措施后每一個主要風險因素可能引發(fā)風險的變化趨勢，包括發(fā)生概率、影響程度、風險程度等，綜合判斷擬建項目落實風險防范、化解措施后的風險等級。

　　重點闡述：預測各主要風險因素變化趨勢及結果，綜合判斷落實措施后風險等級。

　　七、風險分析結論

　　闡述擬建項目社會穩(wěn)定風險分析的主要結論，包括：

　　（一）擬建項目主要的風險因素；

　?。ǘ┲饕娘L險防范、化解措施；

　　（三）擬建項目風險等級；

　　（四）落實風險防范、化解措施的有關建議。

　　第二部分 分析篇章編制說明

　　一、 總體說明

　　（一）為切實規(guī)范和全面推進重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險分析和評估工作。根據(jù)《國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法》和國家、地方相關規(guī)定，對于需要開展穩(wěn)評的重大固定資產(chǎn)投資項目，項目單位在組織編制項目可行性研究報告、項目申請報告時，應當同時進行社會穩(wěn)定風險分析，并作為項目可行性研究報告、項目申請報告中的獨立篇章。

　?。ǘ┥鐣€(wěn)定風險分析篇章的編制工作，應當立足國情，實事求是，從擬建項目直接關系人民群眾切身利益且涉及面廣、容易引發(fā)的社會穩(wěn)定問題出發(fā)，在合法性、合理性、可行性和可控性等方面進行重點分析，做到客觀公正、方法適用、分析全面、措施可行、結論可信，確保取得實效

　?。ㄈ┥鐣€(wěn)定風險分析篇章的編制，應當遵循社會穩(wěn)定風險分析的程序，開展風險調(diào)查、風險因素識別和風險估計，研究提出風險防范和化解的措施，估計落實措施后的風險等級，明確提出能作為開展擬建項目社會穩(wěn)定風險評估工作重要依據(jù)的分析結論。情況較簡單、外部性影響非常小、社會穩(wěn)定風險非常低的項目可以從簡分析，特別重大和敏感的項目，可形成單獨的社會穩(wěn)定風險分析報告。

　?。ㄋ模└鞯胤秸蚱溆嘘P部門，可根據(jù)《國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法》及相關法律法規(guī)要求，結合地方經(jīng)濟社會發(fā)展的狀況，編制適合本地區(qū)固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險分析的指標體系、評判標準等。各行業(yè)管理部門可結合行業(yè)特點，參照本大綱制定適合本行業(yè)的社會穩(wěn)定風險分析篇章編制大綱。

　　二、 關于風險調(diào)查

　　風險調(diào)查是風險分析的基礎工作，風險調(diào)查的成果不僅是分析篇章的重要組成部分，同時也是風險識別、風險估計、風險等級判斷和制定風險防范、化解措施的基礎。

　?。ㄒ唬┱{(diào)查內(nèi)容

　　風險調(diào)查應根據(jù)擬建項目的實際，結合建設方案，運用適用的方法，深入開展風險調(diào)查。

　　1、擬建項目的合法性。包括與國家和當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、標準規(guī)范的符合性，與土地利用總體規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃的符合性，分析項目達到合法性要求還需依法取得的相關前置審批文件等。

　　2、擬建項目所在地周邊的自然環(huán)境現(xiàn)狀和社會環(huán)境狀況，以及項目實施可能對當?shù)亟?jīng)濟社會的影響。包括可能對行業(yè)發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟的影響，對上下游已建或擬建關聯(lián)項目的影響，對當?shù)乜傮w發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)濟發(fā)展、關聯(lián)行業(yè)發(fā)展、就業(yè)機會的影響等；
包括擬建項目占用地方資源（土地、能源、水資源、岸線、交通、污染物排放指標、自然和生態(tài)環(huán)境等）帶來的影響，擬建項目的建設和運行活動對項目所在地文化、生活方式、宗教信仰、社會習俗等非物質(zhì)性因素的影響，能否被當?shù)氐纳鐣h(huán)境、人文條件所接納等。

　　3、利益相關者（包括受擬建項目建設和運行影響的公民、法人和其它社會組織）對擬建項目建設實施的意見和訴求。深入細致地向利益相關者了解情況，對受項目影響較大者、有特殊困難的家庭重點走訪，當面聽取意見。聽取意見要注意對象的廣泛性和代表性，注意方式方法，以便群眾了解真實情況、表達真實意見。對于聽取的意見和訴求，要通過分析利益相關者的主要特征、背景和同質(zhì)性等，鑒別出主要利益相關者。

　　4、擬建項目所在地政府及其有關部門、基層政府和基層組織、社會團體的態(tài)度。在規(guī)劃選址、土地房屋征收補償、移民安置、環(huán)境保護等方面，征求項目所在地政府、有關部門及基層組織、社會團體等對擬建項目的支持太對，了解項目所在地存在的社會歷史矛盾和社會背景等。#p#分頁標題#e#

　　5、媒體對擬建項目建設實施的態(tài)度。調(diào)查大眾媒體包括網(wǎng)絡媒體及移動媒體等新興媒體對擬建項目的意見、訴求和輿論導向等。

　　6、同類項目曾引發(fā)的社會穩(wěn)定風險。調(diào)查公開報道的同類項目曾經(jīng)引發(fā)的社會穩(wěn)定風險，同類項目的后評價報告，風險的原因、后果和處置措施等。

　?。ǘ┱{(diào)查范圍

　　凡項目涉及到利益相關者切身利益、容易引發(fā)社會穩(wěn)定風險的因素，都應納入調(diào)查范圍，應當涵蓋擬建項目建設和運行可能產(chǎn)生負面影響的范圍。

　?。ㄈ┱{(diào)查的方式和方法

　　風險調(diào)查的方式有全面調(diào)查、抽樣調(diào)查、個案調(diào)查和典型調(diào)查。調(diào)查的方法有觀察法、訪談法、文獻法、問卷法、實驗法等?？筛鶕?jù)項目的特點及項目所在地的實際情況，選擇適用的方式方法進行調(diào)查。實際工作中可采取公告公示、實地踏勘、走訪群眾、召開座談會、網(wǎng)上調(diào)查以及輿情分析等多種方式和方法，以達到廣泛調(diào)查、充分收集各方意見和訴求的目的。

　　三、 關于風險識別

　　圍繞擬建項目的建設和運行是否可能使群眾的合法權益遭受侵害，從擬建項目各階段可能對外產(chǎn)生的負面影響，項目與當?shù)亟?jīng)濟社會的相互適應性等方面，全面、動態(tài)、全程識別擬建項目建設和運行可能誘發(fā)的社會矛盾和社會穩(wěn)定風險事件（包括對社會穩(wěn)定可能造成重大負面影響的各種群體性或個體極端事件），識別影響擬建項目總體目標順利實現(xiàn)的各種社會穩(wěn)定風險因素。

　　風險識別一般可選用對照表法、專家調(diào)查法以及訪談法、實地觀察法、案例參照法、項目類比法等方法。

　　四、 關于風險估計

　　（一）估計內(nèi)容

　　風險因素的風險估計，通過采用定性與定量相結合的方法，找出主要風險因素，并對每個主要風險因素的風險程度進行分析、預測和估計，層層剖析引發(fā)風險的直接和間接原因，預測和估計可能引發(fā)的風險事件，分析其引發(fā)風險事件的可能性，估計發(fā)生的概率，分析影響程度（后果），判斷其風險程度。一般項目可根據(jù)實際涉及的主要風險因素，編制擬建項目的主要風險因素程度表（參考樣表1）。

樣表
1主要風險因素及其風險程度表

　　注：1、風險類型包括工程風險因素和項目與社會互視性風險因素。其中：工程風險因素可按政策、規(guī)劃和審批程序，土地房屋征收及補償，技術經(jīng)濟，環(huán)境影響，項目管理。安全和治安等方面分類。項目與社會互視性風險因素指項目能否為當?shù)氐纳鐣h(huán)境、人文條件所接納，以及當?shù)卣⒔M織、社會團體、群眾支持項目的程度，項目與當?shù)厣鐣h(huán)境的相互適應關系方面所面臨的風險因素。

　　2、風險發(fā)生階段可包括項目決策、準備、實施、運行四個階段。備注可標注風險的特征（例如長期影響還是短期影響、持久性影響還是間斷影響等）和其它需要說明的情況。

　　3、該表式樣僅供參考。下同。

　　（二）估計方法

　　風險估計一般采用定性分析與定量分析相結合的方法，逐一對風險因素進行多維度分析，估計其發(fā)生的概率和影響程度。選取維度通常包括：可能產(chǎn)生的風險項目階段、地域、群體，以及風險的成因、影響表現(xiàn)、風險分布、影響程度等特性。

　　主要風險因素的估計，可對風險概率、影響程度和風險程度進行定性和定量的分析評判，也可根據(jù)專家經(jīng)驗確定。根據(jù)風險程度進行排序，一解釋主要因素的風險程度。

　　五、 關于風險防范、化解措施

　　為了從源頭上防范、化解擬建項目實施可能引發(fā)的風險，應根據(jù)擬建項目的特點，針對主要風險因素，闡述采用的風險防范、化解措施策略；
闡述提出的綜合性和專項性的風險防范、化解措施，明確風險防范、化解的目標，提出落實措施的責任主體、協(xié)助單位、防范責任和具體工作內(nèi)容，明確風險控制的節(jié)點和時間，真正把項目社會穩(wěn)定風險化解在萌芽狀態(tài)，最大限度減少不和諧因素。編制并形成風險防范、化解措施匯總表（參考樣表2）。

樣表
2風險防范和化解措施匯總表

　　六、 關于項目風險等級

　　對研究提出的風險防范、化解措施的合法性、可行性、有效性和可控性進行分析，根據(jù)分析結果預測各主要風險因素可能變化的趨勢和結果，結合預期可能引發(fā)的風險事件和造成負面影響的程度等，綜合判斷項目落實風險防范、化解措施后的風險等級。

　　項目風險等級綜合判斷一般采用定性與定量相結合的方法進行判斷。在定量分析方面，可選用專家打分法等方法，并說明確定措施后每個主要因素風險權重的方法。按照《國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法》的要求，對照本地區(qū)社會穩(wěn)定風險等級評判標準，對擬建項目的社會穩(wěn)定風險等級評判標準，對擬建項目的社會穩(wěn)定風險作出客觀、公正的判斷，確定高、中、低等級。

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