2015年湖北自考金融法考試大綱股票發(fā)行法律制度

2015年湖北自考金融法考試大綱股票發(fā)行法律制度

　　學(xué)習(xí)目的和要求

　　通過本章的學(xué)習(xí)，掌握證券與證券法的概念，了解證券的功能和種類，證券發(fā)行與交易的基本原則以及我國證券市場(chǎng)監(jiān)管制度。掌握股票的概念、特征、種類，股票發(fā)行的概念和種類。理解股票發(fā)行的條件和審核程序，對(duì)發(fā)行和承銷方式進(jìn)行監(jiān)管的必要性，以及股票發(fā)行中的信息披露制度，并能夠?qū)ψC券虛假發(fā)行的案件進(jìn)行簡單的分析。

　　課程內(nèi)容

　　第一節(jié)　證券法概述

　　證券的概念和功能。證券法的概念。我國《證券法》下的證券種類。證券發(fā)行與交易的基本原則。我國證券發(fā)行與交易的監(jiān)管體制。證券行業(yè)自律管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。

　　第二節(jié)　股票發(fā)行概述

　　股票的概念和特征。股票的分類。股票發(fā)行的概念和種類。

　　第三節(jié)　股票發(fā)行的條件

　　股份公司首次公開發(fā)行股票的條件。上市公司公開發(fā)行新股的條件。對(duì)上市公司非公開發(fā)行股票的要求。

　　第四節(jié)　股票發(fā)行審核程序

　　公司股東大會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行事項(xiàng)。股票發(fā)行的保薦。股票發(fā)行申請(qǐng)文件的核準(zhǔn)。股票發(fā)行審核決定的法律效果。未經(jīng)核準(zhǔn)發(fā)行股票的法律責(zé)任。

　　第五節(jié)　股票發(fā)行認(rèn)購與承銷

　　股票發(fā)行的承銷制度。股票發(fā)行價(jià)格的確定方式。股票發(fā)行的認(rèn)購方式。

　　第六節(jié)　股票發(fā)行的信息披露

　　發(fā)行人向?qū)徍瞬块T報(bào)送的申請(qǐng)文件。招股說明書的基本內(nèi)容。信息披露方式。虛假信息披露的法律責(zé)任。

　　考核知識(shí)點(diǎn)

　?。ㄒ唬┳C券的基本知識(shí)

　?。ǘ┪覈C券法的基本原則與證券監(jiān)管體制

　　（三）股票及股票發(fā)行的不同種類

　　（四）股票發(fā)行的條件

　?。ㄎ澹┕善卑l(fā)行的審核程序

　?。┕善卑l(fā)行的承銷制度和發(fā)行認(rèn)購方式

　?。ㄆ撸┕善卑l(fā)行的信息披露要求和法律責(zé)任

　　考核要求

　?。ㄒ唬┳C券法概述

　　識(shí)記：證券的概念和功能。證券法的概念。我國《證券法》下的證券種類。

　　領(lǐng)會(huì)：證券發(fā)行與交易的基本原則。我國證券發(fā)行與交易的監(jiān)管體制。證券行業(yè)自律管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。

　?。ǘ┕善卑l(fā)行概述

　　識(shí)記：股票的概念。股票的特征。股票發(fā)行的概念。

　　領(lǐng)會(huì)：股票的分類。股票發(fā)行的分類。

　　（三）股票發(fā)行的條件

　　領(lǐng)會(huì)：股份公司首次公開發(fā)行股票的條件。上市公司公開發(fā)行新股的條件。對(duì)上市公司配股的特別要求。對(duì)上市公司增發(fā)的特別要求。對(duì)上市公司非公開發(fā)行股票的要求。

　?。ㄋ模┕善卑l(fā)行審核程序

　　領(lǐng)會(huì)：股票發(fā)行保薦制度的內(nèi)容。股票發(fā)行申請(qǐng)文件的審核機(jī)構(gòu)與核準(zhǔn)程序。股票發(fā)行核準(zhǔn)決定的撤銷。

　　應(yīng)用：未經(jīng)核準(zhǔn)發(fā)行股票的法律責(zé)任。

　?。ㄎ澹┕善卑l(fā)行認(rèn)購與承銷

　　領(lǐng)會(huì)：股票發(fā)行承銷的分類。承銷團(tuán)。承銷協(xié)議。承銷商的主要義務(wù)。發(fā)行失敗。網(wǎng)下配售方式。上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式。

　　（六）股票發(fā)行的信息披露

　　領(lǐng)會(huì)：招股說明書的基本內(nèi)容。招股意向書。信息披露方式。

　　應(yīng)用：證券發(fā)行中虛假信息披露的法律責(zé)任，區(qū)分不同責(zé)任主體以及不同的責(zé)任形式。