2015年湖北自考國(guó)際經(jīng)濟(jì)法概論考試大綱國(guó)際投資法

2015年湖北自考國(guó)際經(jīng)濟(jì)法概論考試大綱國(guó)際投資法

　　學(xué)習(xí)本章的目的和要求

　　了解當(dāng)代國(guó)際投資法的概念和整體結(jié)構(gòu)，理解國(guó)際投資法各組成部分的主要內(nèi)容、特征及相互間的辯證關(guān)系，深刻理解其中所蘊(yùn)含的南北關(guān)系，掌握發(fā)展中國(guó)家管制和鼓勵(lì)外資的主要方式、發(fā)達(dá)國(guó)家海外投資保險(xiǎn)體制的主要特征和雙邊投資保護(hù)協(xié)定的主要條款，了解區(qū)域與世界性跨國(guó)投資法制的概貌，理解并掌握ICSID爭(zhēng)端解決機(jī)制的主要內(nèi)容以及MIGA的組織機(jī)構(gòu)及運(yùn)作方式特征。

　　第一節(jié)　國(guó)際投資法概說(shuō)

　　一、國(guó)際投資法的概念

　　國(guó)際投資法是調(diào)整國(guó)際投資活動(dòng)的各種法律規(guī)范的總稱。

　　二、國(guó)際投資法的主要組成部分

　　發(fā)展中國(guó)家、轉(zhuǎn)型期國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的涉外投資法；涉及跨國(guó)投資問(wèn)題的各類雙邊性國(guó)際條約、區(qū)域性國(guó)際條約和世界性公約；以及國(guó)際政府間機(jī)構(gòu)制定的有關(guān)跨國(guó)投資活動(dòng)的建議性文件。

　　第二節(jié)　發(fā)展中國(guó)家和轉(zhuǎn)型期國(guó)家的涉外投資立法

　　一、發(fā)展中國(guó)家和轉(zhuǎn)型期國(guó)家吸收外國(guó)投資的法制

　　主要特征：第一，以法典或系列性法規(guī)對(duì)外國(guó)投資作出專門(mén)規(guī)定；第二，對(duì)外資管制既多，鼓勵(lì)也多；第三，目前的發(fā)展趨勢(shì)是逐步放寬對(duì)外資的限制，同時(shí)給予更多的保護(hù)和優(yōu)惠。

　　（一）對(duì)外國(guó)投資的管制

　　主要體現(xiàn)在外資項(xiàng)目的審批、外資準(zhǔn)人的限制、外資雇傭職工的限制、對(duì)外資“本地化”的要求、對(duì)外資企業(yè)行為的管督等五個(gè)方面。

　?。ǘ?duì)外國(guó)投資的保護(hù)和鼓勵(lì)

　　主要包括給予外資最惠國(guó)或國(guó)民待遇，慎重征收（或國(guó)有化）及給予補(bǔ)償，資本和利潤(rùn)匯出的保障，提供各種財(cái)稅優(yōu)惠，妥善解決投資爭(zhēng)端。

　　二、發(fā)展中國(guó)家和轉(zhuǎn)型期國(guó)家向國(guó)外投資的法制

　?。?）馬來(lái)西亞有關(guān)立法概況；（2）韓國(guó)有關(guān)立法概況；（3）中國(guó)有關(guān)立法概況

　　第三節(jié)　發(fā)達(dá)國(guó)家的涉外投資立法

　　一、發(fā)達(dá)國(guó)家鼓勵(lì)海外投資的法制

　　發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)海外投資都采取了一定的鼓勵(lì)措施，主要包括信貸優(yōu)惠；投資保險(xiǎn)；避免雙重征稅；其他援助。

　　二、發(fā)達(dá)國(guó)家的海外投資保險(xiǎn)制度

　?。?）承保機(jī)構(gòu)：美國(guó)“海外私人投資公司”；日本“日本貿(mào)易保險(xiǎn)社”；德國(guó)的“PWC德國(guó)復(fù)審股份公司”以及“黑爾梅斯信貸擔(dān)保股份公司”。

　?。?）合格投資者：要求投保的投資者和承保機(jī)構(gòu)的所在國(guó)有相當(dāng)密切的關(guān)系。

　　（3）合格投資：“新”項(xiàng)目的股權(quán)投資及其他多種形式的投資。

　?。?）合格東道國(guó)：應(yīng)當(dāng)已與投資者所屬國(guó)簽訂雙邊投資保護(hù)協(xié)定；其他條件。

　?。?）通常承保三種主要的政治風(fēng)險(xiǎn)，分別是外匯禁兌險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)征用險(xiǎn)和戰(zhàn)爭(zhēng)內(nèi)亂險(xiǎn)；另日本還承保違約險(xiǎn)。

　?。?）向東道國(guó)代位求償?shù)臋?quán)利。

　　三、發(fā)達(dá)國(guó)家吸收外資的立法

　　主要目的在于對(duì)外資的監(jiān)督。（1）美國(guó)有關(guān)立法概況；（2）加拿大有關(guān)立法概況；（3）日本有關(guān)立法概況。

　　第四節(jié)　雙邊保護(hù)投資協(xié)定

　　一、雙邊保護(hù)投資協(xié)定的類型

　　三種：（1）“友好通商航海條約”；（2）“投資保證協(xié)定”；（3）“促進(jìn)和保護(hù)投資協(xié)定”。第三種模式使用最廣。

　　二、雙邊保護(hù)投資協(xié)定的主要內(nèi)容

　　包括外國(guó)投資范圍、外資準(zhǔn)入、外資待遇、外資利潤(rùn)匯出、締約方的代位權(quán)、征收的條件及補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、投資爭(zhēng)端解決等方面。美式協(xié)定在外資待遇與保護(hù)方面要求較高（比較中法協(xié)定與美式協(xié)定）。

　　第五節(jié)　區(qū)域性國(guó)際投資法制

　　一、歐共體

　　歐洲共同體是世界上一體化程度最高的區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織，在歐共體成員國(guó)間的跨國(guó)投資方面，基本上已無(wú)法律障礙。

　　二、安第斯集團(tuán)對(duì)待外資的共同規(guī)則

　　由發(fā)展中國(guó)家組成的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)集團(tuán)，更注意對(duì)來(lái)自區(qū)域外國(guó)家的直接投資進(jìn)行共同的限制和監(jiān)督。近年來(lái)由限制外資逐漸轉(zhuǎn)向了大力吸引外資。

　　三、《北美自由貿(mào)易協(xié)定》

　　列專章（第十一章）對(duì)投資問(wèn)題作出規(guī)定。第一節(jié)是有關(guān)外資待遇的實(shí)體性義務(wù)，第二節(jié)則是有關(guān)投資爭(zhēng)端的解決程序?？蚣芗皟?nèi)容與一般（美式）雙邊投資協(xié)定相似。該協(xié)定大大促進(jìn)了北美三國(guó)間投資自由化。

　　四、《東盟投資協(xié)定》

　　要求對(duì)外資給予公正和平等待遇；外資可自由轉(zhuǎn)移與投資有關(guān)的所有款項(xiàng)；不應(yīng)被征收和國(guó)有化；因投資而產(chǎn)生的爭(zhēng)端可進(jìn)行仲裁。但并不保證外國(guó)投資者在東道國(guó)享有國(guó)民待遇。在投資自由化方面比起北美自由貿(mào)易協(xié)定差距甚大，和歐共體更無(wú)法相提并論。

　　五、亞太經(jīng)合組織的投資法制

　　不采取有強(qiáng)制約束力的形式，而是各成員以共同的宣言、聲明作出承諾，在此基礎(chǔ)上逐漸實(shí)現(xiàn)協(xié)同一致。是一個(gè)開(kāi)放性的組織，投資自由化的成果同樣適用于非成員。

　　第六節(jié)　世界性國(guó)際投資法制

　　一、制定國(guó)際投資法典的努力

　　自哈瓦那憲章開(kāi)始，國(guó)際社會(huì)進(jìn)行了多次努力，均未果。

　　二、聯(lián)合國(guó)大會(huì)決議

　　聯(lián)合國(guó)大會(huì)一系列重要決議，確立了國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則。是有法律效力的，為今后進(jìn)一步建立世界性跨國(guó)投資法制奠定了重要基石。

　　三、《跨國(guó)公司行動(dòng)守則》（草案）

　　聯(lián)合國(guó)“跨國(guó)公司委員會(huì)”，負(fù)責(zé)起草《跨國(guó)公司行動(dòng)守則》（草案）。1993年，制訂《守則》的努力中斷，值得反思和總結(jié)。

　　四、《外國(guó)直接投資待遇指南》

　　1992年世界銀行集團(tuán)頒布。對(duì)外國(guó)投資者的保護(hù)極其充分，不具備法律約束力。，但影響不可否認(rèn)。

　　五、WTO體制下的國(guó)際投資規(guī)范

　　《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施》（ TRIMs）規(guī)定，禁止采用以下投資措施：當(dāng)?shù)爻煞忠?；貿(mào)易平衡要求；進(jìn)口用匯限制；國(guó)內(nèi)銷售要求。

　　《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（ GATS）要求開(kāi)放服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的外資準(zhǔn)入。

　　六、《多邊投資協(xié)定》（草案）

　　1995年以后出現(xiàn)草案，是國(guó)際投資領(lǐng)域正在探討的熱點(diǎn)。

　　第七節(jié)　《華盛頓公約》與ICSID體制

　　一、“中心”的產(chǎn)生

　　華盛頓公約1966年生效，隨即成立了“解決投資爭(zhēng)端國(guó)際中心”（ ICSID）。

　　二、“中心”的基本機(jī)制與組織結(jié)構(gòu)

　　主旨在于專為外國(guó)投資者與東道國(guó)政府之間的投資爭(zhēng)端提供國(guó)際解決途徑。與世界銀行有密切的聯(lián)系，是一個(gè)獨(dú)立的國(guó)際機(jī)構(gòu)。并不直接承擔(dān)調(diào)解和仲裁工作，而只是為解決爭(zhēng)端提供各種設(shè)施和方便；備有“調(diào)解員名冊(cè)”和“仲裁員名冊(cè)”各一。

　　三、“中心”的管轄權(quán)

　　可以受理的爭(zhēng)端限于一締約國(guó)政府（東道國(guó)）與另一締約國(guó)國(guó)民（外國(guó)投資者）直接因國(guó)際投資而引起的法律爭(zhēng)端。

　　四、“中心”的調(diào)解和仲裁程序

　　調(diào)解員或仲裁員的人數(shù)應(yīng)為奇數(shù)；由調(diào)解委員會(huì)或仲裁庭自行決定是否有管轄權(quán)；裁決由仲裁庭多數(shù)作出；裁決有約束力。

　　五、對(duì)“中心”機(jī)制的幾點(diǎn)評(píng)論

　　使得本來(lái)屬于東道國(guó)的對(duì)涉外投資行政訟爭(zhēng)的管轄權(quán)，在一定程度上轉(zhuǎn)移給了國(guó)際組織。

　　第八節(jié)　《漢城公約》與MIGA體制

　　一、MIGA的法律地位和內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)

　　MICA內(nèi)設(shè)理事會(huì)、董事會(huì)、總裁和職員。理事會(huì)為權(quán)力機(jī)關(guān)。

　　二、MIGA股權(quán)及投票權(quán)的分配

　　成員國(guó)分為發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家，按股權(quán)加上成員票，兩類國(guó)家投票權(quán)基本平衡。

　　三、MIGA的擔(dān)保業(yè)務(wù)

　　合格的投資者：東道國(guó)以外的成員國(guó)的自然人，以及在東道國(guó)以外的成員國(guó)注冊(cè)或?yàn)樵摰瘸蓡T國(guó)國(guó)民控制的法人，且均應(yīng)在商業(yè)基礎(chǔ)上經(jīng)營(yíng)。

　　合格的投資：形式上的要求寬松，內(nèi)容和“質(zhì)量”方面的要求相當(dāng)嚴(yán)格，應(yīng)與東道國(guó)宣布的發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展重點(diǎn)相一致。

　　合格的東道國(guó)：必須是發(fā)展中國(guó)家成員國(guó)。投資在東道國(guó)應(yīng)能享有“公平、平等的待遇和法律保護(hù)”。

　　承保的險(xiǎn)別：包括“征收和類似措施險(xiǎn)”、“戰(zhàn)爭(zhēng)和內(nèi)亂險(xiǎn)”以及“貨幣匯兌險(xiǎn)”。增設(shè)了一個(gè)新的險(xiǎn)種：“違約險(xiǎn)”。

　　代位求償權(quán)：各成員國(guó)都應(yīng)當(dāng)承認(rèn)MIGA的此項(xiàng)權(quán)利。

　　分保與“贊助擔(dān)?！保嚎梢蕴峁┓直＃蝗魏我粋€(gè)或幾個(gè)成員國(guó)可自行籌款提供“贊助擔(dān)?！?。

　　四、MIGA的投資促進(jìn)活動(dòng)

　　MIGA的投資促進(jìn)活動(dòng)為輔助手段。

　　五、對(duì)MIGA機(jī)制的幾點(diǎn)評(píng)論

　　MIGA機(jī)制遠(yuǎn)高于OPIC體制，是南、北兩大類國(guó)家沖突、妥協(xié)和合作的產(chǎn)物。

　　考核目標(biāo)與具體要求

　　識(shí)記：國(guó)際投資法的概念及其體系；發(fā)展中國(guó)家外資立法的特征，對(duì)外資的管制手段及保護(hù)和鼓勵(lì)的方式，中國(guó)有關(guān)境外投資的審批程序；發(fā)達(dá)國(guó)家海外投資保險(xiǎn)制度的基本機(jī)制、承保機(jī)構(gòu)、適格投資和保險(xiǎn)險(xiǎn)別；保護(hù)國(guó)際投資的雙邊條約的三種類型，雙邊投資護(hù)協(xié)定的主要內(nèi)容；各重要區(qū)域一體化投資體制的主要特征；TRIMs協(xié)議所禁止的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施種類；ICSID和MIGA體制的主要內(nèi)容及特色。

　　領(lǐng)會(huì)：國(guó)際投資法領(lǐng)域中所貫穿的南北矛盾；國(guó)際投資法制從實(shí)體到程序，從限制到鼓勵(lì)投資，從內(nèi)國(guó)、雙邊、區(qū)域性乃至全球性的發(fā)展演化進(jìn)程。

　　應(yīng)用：闡述我國(guó)外商投資的法律環(huán)境。

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