2010年10月自考證券投資與管理試題

全國(guó)2010年10月自考證券投資與管理試題

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。
1．按照市場(chǎng)職能的不同，證券市場(chǎng)可以分為（　?。?br /> A．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)
B．場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)
C．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
D．有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)
2．由商業(yè)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)為籌措資金發(fā)行的，承諾支付一定利息并到期償還本金的債務(wù)憑證是（　?。?br /> A．金融證券
B．政府證券
C．公司證券
D．貨幣證券
3．下面不屬于優(yōu)先股股票特征的是（　?。?br /> A．股息固定
B．股息分派優(yōu)先
C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D．具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
4．第一家由中國(guó)人自己組織并經(jīng)政府批準(zhǔn)成立的證券交易所是（　?。?br /> A．上海股票商業(yè)工會(huì)
B．北京證券交易所
C．華商證券交易所
D．上海證券物品交易所
5．在股份有限公司中履行公司日常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的是（　?。?br /> A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．總經(jīng)理
6．由兩個(gè)或多個(gè)公司分別取消各自的法人資格，組成一個(gè)新公司的合并方式稱為（　?。?br /> A．新設(shè)合并
B．吸收合并
C．兼并
D．重組
7．按票面是否標(biāo)明金額，股票可分為（　　）
A．法人股和個(gè)人股
B．有票面金額股票和無票面金額股票
C．記名股票和不記名股票
D．普通股股票和優(yōu)先股股票
8．國(guó)債按發(fā)行本位不同可以分為（　?。?br /> A．國(guó)內(nèi)債和國(guó)外債
B．定期國(guó)債和不定期國(guó)債
C．長(zhǎng)期國(guó)債和短期國(guó)債
D．貨幣國(guó)債、實(shí)物國(guó)債和折實(shí)國(guó)債
9．以非日元的亞洲國(guó)家或地區(qū)貨幣發(fā)行的外國(guó)債券是（　?。?br /> A．揚(yáng)基債券
B．武士債券
C．龍債券
D．猛犬債券
10．以下屬于封閉式基金特點(diǎn)的是（　?。?br /> A．基金規(guī)模隨時(shí)可變
B．可隨時(shí)贖回
C．在交易所上市
D．買賣價(jià)格為基金單位的資產(chǎn)凈值
11．投資基金起源于（　　）
A．英國(guó)
B．美國(guó)
C．德國(guó)
D．日本
12．會(huì)員制證券交易所的組織結(jié)構(gòu)中不包括（　　）
A．會(huì)員大會(huì)
B．董事會(huì)
C．理事會(huì)
D．監(jiān)事會(huì)
13．通過銀行獲得貸款的融資方式屬于（　?。?br /> A．直接融資
B．間接融資
C．信用融資
D．擔(dān)保融資
14．在價(jià)格招標(biāo)中，以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格的招標(biāo)方式是（　?。?br /> A．美國(guó)式招標(biāo)
B．英國(guó)式招標(biāo)
C．德國(guó)式招標(biāo)
D．荷蘭式招標(biāo)
15．股份公司申請(qǐng)上市時(shí)，其股本總額不得少于（　?。?br /> A．5000萬(wàn)元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
16．制造品市場(chǎng)一般屬于（　　）
A．完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
B．壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
C．寡頭壟斷市場(chǎng)
D．完全壟斷市場(chǎng)
17．在技術(shù)分析中，屬于持續(xù)整理形態(tài)的是（　?。?br /> A．旗形形態(tài)
B．頭肩頂形態(tài)
C．雙重頂形態(tài)
D．圓形底形態(tài)
18．下列屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（　　）
A．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
B．操作風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．匯率風(fēng)險(xiǎn)
19．要求證券發(fā)行人、交易活動(dòng)中所有的參與者都擁有平等的法律地位的原則是（　?。?br /> A．公開原則
B．公示原則
C．公平原則
D．公正原則
20．在中國(guó)，以下可以為自己買賣證券的是（　　）
A．證券交易所管理人員
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
C．現(xiàn)役軍人
D．商業(yè)銀行從業(yè)人員

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無分。
21．相對(duì)于現(xiàn)貨交易，期貨交易的特殊作用表現(xiàn)在（　　）
A．有利于投資者轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B．有利于投機(jī)者的投機(jī)獲利
C．有利于價(jià)格發(fā)現(xiàn)
D．有利于資金周轉(zhuǎn)
E．能夠增加社會(huì)財(cái)富
22．投資基金的創(chuàng)立和運(yùn)行涉及到的參與者包括（　?。?br /> A．基金管理人
B．發(fā)改委
C．基金托管人
D．發(fā)行人
E．投資人
23．投資基金的主要特征是（　　）
A．收益穩(wěn)定
B．專家經(jīng)營(yíng)
C．分散風(fēng)險(xiǎn)
D．共同受益
E．集合投資
24．根據(jù)發(fā)行價(jià)格與面額的關(guān)系，可將證券的發(fā)行分為（　?。?br /> A．高價(jià)發(fā)行
B．低價(jià)發(fā)行
C．平價(jià)發(fā)行
D．溢價(jià)發(fā)行
E．折價(jià)發(fā)行
25．證券投資的兩大具體目標(biāo)是（　?。?br /> A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)
B．確保投資無風(fēng)險(xiǎn)
C．投資收益最大化
D．投資風(fēng)險(xiǎn)最小化
E．穩(wěn)定金融市場(chǎng)
三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)
26．股份有限公司
27．無形席位
28．風(fēng)險(xiǎn)
29．貨幣市場(chǎng)基金

四、簡(jiǎn)答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)
30．簡(jiǎn)述歐洲債券迅速發(fā)展的原因。
31．簡(jiǎn)述證券登記結(jié)算公司的功能。
32．簡(jiǎn)述證券上市對(duì)投資者的意義。
33．簡(jiǎn)述影響行業(yè)發(fā)展的因素。
34．簡(jiǎn)述上市公司信息披露的內(nèi)容.

五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)
35．試述公司分析的主要內(nèi)容。
36．試述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本原則和常用的方法。