2008年10月金融市場(chǎng)學(xué)自考試題

全國（湖北?。?008年10月自考
金融市場(chǎng)學(xué)試題
課程代碼：00077

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。
1．1961年發(fā)行第一張大額可轉(zhuǎn)讓存單的是（　　?。?br /> A．荷蘭銀行 B．英格蘭銀行
C．美國花旗銀行 D．日本銀行
2．下列機(jī)構(gòu)屬于行業(yè)組織的是（　　?。?br /> A．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) B．中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) D．中國銀行業(yè)監(jiān)管管理委員會(huì)
3．下列不屬于推動(dòng)金融衍生工具迅速發(fā)展的原因是（　　?。?br /> A．各國金融管制加緊 B．金融自由化和 金融市場(chǎng)的發(fā)展
C．經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不確定性增強(qiáng) D．科學(xué)技術(shù)和金融創(chuàng)新的迅速發(fā)展
4．以下各種股票被稱為人民幣特種股票的是（　　　）
A．A股 B．法人股
C．B股 D．國家股
5．對(duì)于空頭遠(yuǎn)期，如果到期日即期價(jià)格高于遠(yuǎn)期價(jià)格則買方會(huì)（　　　）
A．虧損 B．盈利
C．持平 D．無法預(yù)測(cè)
6．貼現(xiàn)行對(duì)已經(jīng)進(jìn)行貼現(xiàn)，尚未到期的票據(jù)轉(zhuǎn)做一次貼現(xiàn)的行為稱為（　　?。?br /> A．再貼現(xiàn) B．承兌
C．轉(zhuǎn)貼現(xiàn) D．多次貼現(xiàn)
7．我國《證券法》規(guī)定，對(duì)于新發(fā)行的公司，要求近年連續(xù)盈利的年數(shù)是（　　?。?br /> A．2年 B．3年
C．4年 D．5年
8．買入證券一方同意按照約定期限和價(jià)格再賣出證券的協(xié)議叫做（　　?。?br /> A．逆回購協(xié)議 B．正回購協(xié)議
C．承兌 D．貼現(xiàn)
9．理論上，一國國際收支出現(xiàn)順差時(shí)，股價(jià)（　　?。?br /> A．上漲 B．下跌
C．持平 D．先上漲后下跌
10．以一單位外國貨幣為標(biāo)準(zhǔn)折算成若干本國貨幣的數(shù)量來表示匯率的標(biāo)價(jià)法稱為（　　?。?br /> A．間接標(biāo)價(jià)法 B．直接標(biāo)價(jià)法
C．美元標(biāo)價(jià)法 D．應(yīng)收標(biāo)價(jià)法
11．在本國募集資金并投資于本國證券市場(chǎng)的基金稱為（　　?。?br /> A．在岸投資基金 B．離岸投資基金
C．私募基金 D．公募基金
12．其他條件不變時(shí)，通貨膨脹率高的國家貨幣會(huì)相對(duì)通貨膨脹率低的國家貨幣（　　?。?br /> A．先升值后貶值 B．升值
C．持平 D．貶值
13．如果假定其他條件不變，則貼現(xiàn)率越低，證券價(jià)值（　　　）
A．越大 B．越小
C．不變 D．無法判斷
14．按合同期內(nèi)利率是否可以變動(dòng)，利率可以分為（　　?。?br /> A．實(shí)際利率和名義利率 B．月利率和年利率
C．官定利率和市場(chǎng)利率 D．浮動(dòng)利率和固定利率
15．LIBOR是指（　　　）
A．香港銀行間拆放利率 B．日本銀行間拆放利率
C．倫敦銀行間拆放利率 D．新加坡銀行間拆放利率
16．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過增加持有的資產(chǎn)種類數(shù)而消除的風(fēng)險(xiǎn)。這句話（　　?。?br /> A．正確 B．錯(cuò)誤
C．無法判斷 D．不完全正確
17．證券市場(chǎng)的價(jià)格反映了所有公開發(fā)表的信息稱為（　　?。?br /> A．弱有效市場(chǎng) B．中度有效市場(chǎng)
C．強(qiáng)有效市場(chǎng) D．無效市場(chǎng)
18．客戶提出買賣的種類和數(shù)量，由經(jīng)紀(jì)人按當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格購入或出售證券叫做（　　?。?br /> A．中心浮動(dòng)委托 B．限價(jià)委托
C．市價(jià)委托 D．指令委托
19．在特定的時(shí)間，按協(xié)議價(jià)格和數(shù)量買賣某種指定金融資產(chǎn)的權(quán)利稱為（　　?。?br /> A．金融遠(yuǎn)期 B．金融期權(quán)
C．金融期貨 D．金融互換
20．下列不屬于債券二級(jí)市場(chǎng)上主要交易方式的是（　　?。?br /> A．現(xiàn)貨交易 B．期貨交易
C．掉期交易 D．回購協(xié)議
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無分。
21．下列各指標(biāo)屬于反映短期償債能力指標(biāo)的是（　　　　　）
A．負(fù)債比率 B．流動(dòng)比率
C．速動(dòng)比率 D．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
E．市盈率
22．對(duì)于期權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，下面正確的是（　　　　　）
A．期權(quán)交易買方虧損有限，盈利無限 B．期權(quán)交易買方虧損無限，盈利無限
C．期權(quán)交易買方虧損無限，盈利有限 D．期權(quán)交易賣方虧損有限，盈利無限
E．期權(quán)交易賣方虧損無限，盈利有限
23．下列各項(xiàng)屬于直接融資優(yōu)點(diǎn)的是（　　　　?。?br /> A．對(duì)資金提供者風(fēng)險(xiǎn)小
B．籌資成本低
C．投資者收益較高
D．資金供需雙方聯(lián)系緊密，有利于資金的快速合理配置和使用
E．直接融資受到的限制較少
24．場(chǎng)外交易的主要形式有（　　　　?。?br /> A．柜臺(tái)交易 B．墊頭交易
C．第三市場(chǎng)交易 D．現(xiàn)貨交易
E．第四市場(chǎng)交易
25．外匯市場(chǎng)的主要參與者包括（　　　　?。?br /> A．商業(yè)銀行 B．中央銀行及政府主管外匯機(jī)構(gòu)
C．外匯經(jīng)紀(jì)人和交易商 D．外匯的實(shí)際供應(yīng)者和需求者
E．外匯投機(jī)者
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．第四市場(chǎng)
27．私募基金
28．可轉(zhuǎn)讓大額定期存單
29．金融資產(chǎn)
四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡(jiǎn)述互換與掉期的區(qū)別。
31．簡(jiǎn)述證券投資基金的含義及其特點(diǎn)。
32．簡(jiǎn)述股票發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系。
33．簡(jiǎn)述回購的定義及分類。
34．簡(jiǎn)述外匯市場(chǎng)的主要作用。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．試論述衍生金融工具的“雙刃劍”作用。
36．試述金融市場(chǎng)監(jiān)管的必要性及一般原則。