全國(guó)2007年1月高等教育自學(xué)考試證券投資與管理試題歷年試卷

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全國(guó)2007年1月高等教育自學(xué)考試
證券投資與管理試題
課程代碼：00075
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共15小題，每小題1分，共15分)
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。
1．股份公司籌集資本的最基本工具是（　　?。?br /> A．銀行貸款 B．優(yōu)先股
C．公司債 D．普通股
2．股份公司破產(chǎn)清算時(shí)，下列哪個(gè)權(quán)益人最先得到清償? （　　　）
A．優(yōu)先股持有者 B．債券持有者
C．個(gè)人股持有者 D．法人股持有者
3．股份公司的法定代表人是（　　?。?br /> A．股東大會(huì) B．董事長(zhǎng)
C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會(huì)
4．市盈率指標(biāo)是指（　　?。?br /> A． B．
C． D．
5．一般地，安全性最高的債券是（　　?。?br /> A．金融債券 B．企業(yè)債券
C．國(guó)債 D．地方政府債券
6．股票價(jià)格與市場(chǎng)利率相關(guān)，通常（　　　）
A．市場(chǎng)利率上升，股票價(jià)格上升
B．市場(chǎng)利率下降，股票價(jià)格上升
C．市場(chǎng)利率上升，股票價(jià)格不變
D．市場(chǎng)利率下降，股票價(jià)格不變
7．MACD指標(biāo)是指（　　?。?br /> A．移動(dòng)平均數(shù) B．平滑異同移動(dòng)平均數(shù)
C．相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo) D．威廉指標(biāo)
8．我國(guó)目前股票發(fā)行定價(jià)采用的是（　　?。?br /> A．議價(jià)法 B．競(jìng)價(jià)法
C．?dāng)M定法 D．定價(jià)法
9．按組織形態(tài)不同，投資基金可分為（　　?。?br /> A．開(kāi)放型和封閉型 B．公司型和契約型
C．共同基金和互惠基金 D．成長(zhǎng)型和收益型
10．證券投資者在進(jìn)行證券交易時(shí)，不用提供交易所需的全部資金或證券，只需通過(guò)向經(jīng)紀(jì)人交付一定的保證金，由經(jīng)紀(jì)人提供融資或融券，達(dá)成交易的方式是（　　?。?br /> A．現(xiàn)貨交易 B．期貨交易
C．信用交易 D．期權(quán)交易
11．下列指標(biāo)中，能夠反映出對(duì)公司每股凈利潤(rùn)評(píng)價(jià)的指標(biāo)是（　　?。?br /> A．凈資產(chǎn)收益率 B．每股收益
C．凈資產(chǎn)倍率 D．每股凈資產(chǎn)
12．證監(jiān)會(huì)的全稱(chēng)是（　　?。?br /> A．國(guó)務(wù)院證券委員會(huì) B．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)
13．信息持續(xù)披露文件不包括（　　　）
A．月度報(bào)告 B．中期報(bào)告
C．年度報(bào)告 D．臨時(shí)報(bào)告
14．證券經(jīng)紀(jì)商的收入來(lái)源是（　　?。?br /> A．買(mǎi)賣(mài)價(jià)差 B．稅金
C．股利和利息 D．傭金
15．反映投資基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)是（　　　）
A．基金的市場(chǎng)價(jià)格 B．基金的資產(chǎn)凈值
C．基金的內(nèi)在價(jià)值 D．基金面值
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中有二個(gè)至五個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。
16．證券市場(chǎng)的主要功能是（　　　　?。?br /> A．融通資金 B．配置資源
C．轉(zhuǎn)換機(jī)制 D．宏觀調(diào)控
E．分散風(fēng)險(xiǎn)
17．根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的不同，投資基金可以分為（　　　　　）
A．成長(zhǎng)型 B．成熟型
C．收入型 D．平衡型
E．衰退型
18．下列證券投資風(fēng)險(xiǎn)中不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（　　　　?。?br /> A．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
E．匯率風(fēng)險(xiǎn)
19．技術(shù)分析理論成立的三大前提假設(shè)是（　　　　　）
A．價(jià)格反映一切信息 B．基本分析方法有效
C．價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng) D．歷史會(huì)重演
E．市場(chǎng)強(qiáng)勢(shì)有效
20．債券的特征有（　　　　?。?br /> A．無(wú)期限性 B．流動(dòng)性
C．安全性 D．收益性
E．無(wú)償性
三、名詞解釋題（本大題共3小題，每小題3分，共9分）
21.揚(yáng)基債券
22．投資基金
23.累積優(yōu)先股
四、簡(jiǎn)答題（本大題共4小題，每小題8分，共32分）
24.簡(jiǎn)述政府債券的優(yōu)缺點(diǎn)。
25．簡(jiǎn)述證券投資風(fēng)險(xiǎn)控制的方式。
26．簡(jiǎn)述資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假設(shè)。
27．簡(jiǎn)述證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)。
五、計(jì)算題（本大題10分）
28．若下列A、B兩種證券，其估計(jì)收益率及相應(yīng)的概率如下：

A：估計(jì)收益率
可能性
B：估計(jì)收益率
可能性

100%
10%
60%
50% ......
......

結(jié)束

本文標(biāo)簽

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