07年中英“公司法律制度研究”資料（12） -自考串講筆記

　　11、國際貿(mào)易融資的主要方式：

　?、巽y行短期貸款和出口信貸；②信用證、進口押匯和出口押匯；

　　③銀行承兌匯票和匯票貼現(xiàn)；④票證在融通；⑤福費廷；⑥國際保理。

　　12、國際商業(yè)銀行貸款：指金融機構(gòu)或公司在國際金融市場上向外國商業(yè)銀行借入貨幣金融資金。這種借款一般不與出口項目聯(lián)系，借款人可自由用款。

　　13、國際商業(yè)銀行貸款有聯(lián)合貸款、雙邊貸款和銀團貸款。

　　14、國際貨幣市場，又稱為歐洲貨幣市場。

　　15、國際債券市場：外國債券市場和歐洲債券市場。

　　第七章 公司的資本市場

　　1、股票發(fā)行與交易的原則：

　　①公開原則（基本原則）； ②公平原則；③公正原則；④自愿、有償、誠實信用原則。

　　2、股票發(fā)行的種類：

　?。?）按發(fā)行對象分為公募發(fā)行和私募發(fā)行；（公募發(fā)行我國允許）

　?。?）按發(fā)行方式分為直接發(fā)行和間接發(fā)行。（直接發(fā)行我國不允許）

　　3、我國公司法規(guī)定，公司向社會公開發(fā)行股票，無論是新股發(fā)行還是以后增股發(fā)行，均由依法設(shè)立的政權(quán)機構(gòu)承銷。（去年考題單選）

　　4、股票發(fā)行的審核制度：（簡答題）

　?。?）主要有注冊制、核準制和混合制；（2）中國股票發(fā)行采用該種審核制度。

　　5、設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票的條件：

　　1）其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

　　2）其發(fā)行的普通股限于一種，同股同權(quán)；

　　3）發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%；

　　4）在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認購部分不少于人民幣3000萬元，但國家另有規(guī)定的除外；

　　5）向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認購股本數(shù)額不得超過擬向社會公眾發(fā)行股本總額的10%，公司擬發(fā)行股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會按規(guī)定可酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但最低不少于公司擬發(fā)行股本總額的10%；

　　6）發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為；

　　7）證券委規(guī)定的其他條件。

　　6、股份有限公司增資發(fā)行股票的條件（新股發(fā)行）：

　?。?）前一次發(fā)行的股份以募足，并間隔1年以上；

　?。?）公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利；

　?。?）公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載；

　?。?）公司與其利潤可達同期銀行存款利率。

　　7、公司發(fā)行新股是公司的增資行為，新股發(fā)行決議需要由股東大會中2/3以上股東通過。

　　8、股票的交易市場分為場內(nèi)交易市場和場外交易市場。

　　9、場外交易市場的形式：

　?。?）柜臺交易市場；（2）證券報價系統(tǒng)；（3）三級市場和四級市場。

　　10、股票交易的方式：現(xiàn)貨交易，期貨交易，信用交易，期權(quán)交易。